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本报讯 11月28日晚间，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）公告称，公司近日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据法律法规，中国证监会决定对公司立案。
此次监管立案与2022年年度报告中披露的原民营大股东资金占用事项有所关联，2022年底该占用资金及利息全部归还。此次立案标志着困扰天风证券多年的历史包袱终于要画上句号。在湖北宏泰集团有限公司（以下简称“湖北宏泰集团”）控股后，天风证券基本面持续向好，立案被市场解读为“利空出尽”的关键节点。
追溯前期公告，天风证券2022年年度报告中披露，公司原直接和间接持股合计5%以上股份的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代集团”）通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还。
2023年湖北宏泰集团正式控股天风证券，目前持有公司28.33%股权，原大股东当代集团因债务危机已退出天风证券股东行列。
自湖北宏泰集团实管实控以来，天风证券围绕“四步同进”“四战同打”战略部署重塑内部治理结构，打造公司治理新、布局结构新、经营机制新、精神状态新、经营业绩新、社会形象新的“六新”天风。公司全面战略聚焦业务高质量发展，以实绩创实效，正向着“打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商”的目标稳步前行。
今年1月份至9月份，天风证券累计实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%。截至今年10月底，天风证券总市值达592.3亿元，较2023年3月湖北宏泰集团控股前增长275.7亿元。在湖北省A股上市公司中的市值排名从第16位提升到第5位。
天风证券投行业务作为公司业务发展的“排头兵”，在公司“二次创业”行动中担当作为。
股权投行业务方面，公司今年成功完成湖北兴福电子材料股份有限公司科创板IPO和苏州众捷汽车零部件股份有限公司创业板IPO两大标志性项目，充分展示了公司在硬科技与高端制造领域的专业服务能力。
债券投行业务方面，公司各类债券总承销规模871亿元。公开资料显示，天风证券企业债券承销金额市场排名第8，发行只数排名第6；ABS管理规模交易所市场排名第9，发行数量排名第6；公司债券承销金额市场排名第13，发行只数排名第15。此外，债券投行不断创新，完成多个行业“首单”债券。
研究条线作为公司的“智慧中枢”，持续稳固公募保险核心客户基本盘。在已公布的2025年第二十三届新财富最佳分析师评选中，研究所取得了本土最佳研究团队第三名、最具影响力研究机构第五名，连续八年荣获新财富“本土最佳研究团队”前五。
天风证券三季报显示，天风证券2025年前三季度实现手续费及佣金净收入16.70亿元，同比增长19.92%，实现投资收益12.66亿元，同比增长82.33%。
天风证券财富条线积极推进客户数量与资产规模双提升。公司持续优化经纪业务网点布局，积极开展开户增资工作。今年上半年公司托管客户资产规模1969亿元，累计交易额10227亿元（不含席位租赁）。
天风资管深入市场研究，持续加强投资管理，根据规模稳定目标积极拓宽营销突破口，持续发挥ABS业务优势，获得由中国金融前沿论坛和中国REITS50人论坛牵头主办的2025不动产证券化“前沿奖”（“年度最佳供应链ABS奖”“年度创新机构”“年度最佳承销商”）。
天风国际助力八马茶业（6980.HK）在香港联交所主板成功上市，高质量登陆资本市场；完成承销债券发行落地157笔，中资离岸人民币城投债券主承销业务数量位居市场前列；助力吉尔吉斯斯坦成功发行规模7亿美元的5年期美元基准规模国际债券，是首只于香港交易所挂牌的中亚地区债券，为区域跨境融资开辟新路径。同时，天风国际积极为湖北对外经贸合作搭台赋能，助力湖北省境外招商引资。
（文章来源：证券日报）
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